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深交所:推进创业板改革推动新三板与创业板转板试点

        日前深交所组织员工学习2015年全国证券期货监管工作会议精神,提出将认真贯彻落实证券期货监管工作会议部署,进一步提高服务、技术、管理核心能力,确保市场安全稳定运行,着力做好几项重点改革创新工作:加快发展多层次股权市场,进一步明确深交所市场定位,加强对市场发展的战略规划研究,搞活主板和中小企业板,全面推进创业板改革,推动新三板与创业板转板试点。具体如下:

        一是加快发展多层次股权市场。进一步明确深交所市场定位,加强对市场发展的战略规划研究,搞活壮大主板和中小企业板,全面推进创业板改革,丰富创业板层次,推动新三板与创业板转板试点。

        二是围绕注册制改革要求,落实好各项改革任务,推动重点基础制度改革。充分吸收借鉴境外市场有效做法,全面做好注册制的组织机构、工作规程、规则体系修改及人员队伍保障等工作,建立健全从企业上市到并购重组、股权激励和优胜劣汰的一系列制度安排,释放市场主体内生规范发展的动力。

        三是稳步推进对外开放,强化国际交流合作计划,进一步提升深交所国际化水平。推动落实“深港通”、前海跨境平台建设工作,积极参与“一带一路”国家战略,加强与境外交易所交流合作。

        四是持续丰富场内市场产品系列。丰富债券品种,完善交易机制,壮大场内债券市场。推动基金、资产证券化等业务创新,推动股票期权试点工作。

        五是加强技术基础设施建设,强化安全运行和风险防控,全面提升技术水平和风控能力,为市场参与各方提供优质技术服务,防控系统性风险。

        顺利完成上述市场改革创新发展任务,需要加快监管转型,激发市场活力,有效控制风险。为进一步把证券期货监管工作会议精神落到实处,深交所认真研究分析监管转型对各项工作的新要求,将从以下几个方面着手,进一步发挥交易所自律监管在监管转型中的协同作用:

        一是强化一线监管职能,探索建立事中事后监管新机制。完善自律监管规则体系,优化审核登记事项动态清理机制,研究制定权力清单、责任清单和负面清单。多渠道提高监管透明度,实现规则公开、过程公开、结果公开。依托大数据、云计算等信息技术手段,向“技术导向型”监管转变。确立以“风险导向”为主的监管理念,提高风险的监测、预判和提前化解能力。强化自律执法,坚持“查审分离”,做好与行政执法衔接。优化监管人员知识结构,合理配置监管资源,提高监管效率。

        二是以投资者需求为导向,重点处理好“十个关系”,进一步完善信息披露自律规则,提高信息披露监管效能。完善分行业信息披露和监管指引,优化监管方式,鼓励自愿性、互动式和特色化信息披露。总结提升信息披露直通车机制,研究推出早间披露。

        三是加强市场监察,做好委托执法试点工作。切实发挥交易所信息、装备、资源优势,提高报警指标和阀值精准度,强化监察系统分析功能,强化市场违法违规行为监测,加强违法违规线索监控。完善监管执法协作机制,提高线索发现和移送能力,加大对违法违规打击力度。

        四是加强投资者保护工作,打造开放、互动、共享的“投资者之家”,建设“一站式”投资者服务平台。建设微信呼叫中心、“互动易”、“投票易”等移动互联平台,打造移动投资者教育服务网。开发新媒体平台,深化投资者教育主题活动,营造回报投资者的良好市场环境。发挥深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”纠纷解决机制作用,拓宽中小投资者依法维权渠道。

        2015年是新常态下资本市场加快改革开放和创新发展的第一年。通过学习,全所上下充分认识到资本市场服务新常态、引领新常态的重要作用,也清醒看到落实监管转型、提高监管效能任务的紧迫性、复杂性,深交所将坚定信心、凝聚力量、团结一致、奋发有为,全面开创各项事业发展新局面。

 

来自:21世纪网

 

 

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